公司风控工作个人总结

尊敬的领导：

自入职以来，在领导的指引和同事的帮助下，我迅速融入工作环境，快速进入工作状态，努力完成领导安排的各项工作任务，现将详细情况汇报如下。

一、上半年工作情况

（一）制度体系建设

组织起草并修订多项公司制度。其中，对原有制度进行完善的有：XXX公司合同审批、中介机构选聘、财务审批等制度；新增起草的制度有：员工出境保密管理办法、XXX公司档案管理办法、归档实施细则以及XXX公司董事会议事规则等。

合同审批、中介机构选聘、财务审批等制度的完善主要是新增了风控人员审核意见，强化了内部人员审核控制，形成事项发起、部门负责人审核、职能部门审核、公司领导批准的完整内部控制链条。部分新增制度主要是填补了XXX公司以及下属企业在保密安全、档案管理、法人治理结构方面的制度空白，完善了相关制度管理体系。

（二）法律事务处理

一是成功处置了一起劳动人事争议仲裁案件。3月底，怡展公司被原中日汽车公司员工提起劳动仲裁，要求支付8万余元补偿金。接到开庭通知书后，我认真整理了相关证据材料，理顺案件相关的法律关系，积极组织开庭应辩事项并作为单位委托代理人参加开庭答辩。经四川省劳动人事仲裁庭仲裁，我单位不承担任何法律责任。此次劳动争议案件的处理有效维护了经济利益和名誉，取得了良好效果。

二是加强了法律文件的审核。4月—6月期间，累计审核法律文书近20份，法律文件类型包括各类合同、框架协议、保密协议等。在审核过程中，对部分法律文件中关于违约条款的设置、仲裁地的选择、法律的适用等诸多问题提出了修改意见，降低了法律风险。

（三）项目风险管理

参与组织了XXX公司规范化治理整治工作。按照公司领导要求，起草了XXX公司规范治理构建框架，从XXX公司的法人治理结构、财务管理流程、业务管理机制、人员职责分工、人员绩效考核办法、档案归档管理等多个方面，对XXX公司成立以来的相关事项、档案进行了集中梳理。在此次规范治理活动中，新增或修订制度10余项，整理档案超过1000份，最终形成实物归档，提升了XXX公司的内控管理和合规经营水平。

参与投行部部分项目合规性审查以及支持保障工作。一是参与了某潜在合作基金项目的接洽工作，对项目进行了法律检索及合规性审查，提示了项目的合规性风险。二是参与了1818项目的中介机构选聘工作，认真贯彻执行了国资委聘用分离的中介机构使用原则。

（四）日常风险管理及其他工作

一是负责集团合同审核中心日常工作信息的报送和管理。

二是负责“五大联动”风险管理工作，包括月度风险信息和季度风险报告的起草和报送。

三是负责公司安全、环保和维稳相关工作以及相关信息的起草和报送。

四是参与起草了XXX公司三年高质量发展规划报告、公司半年工作报告等文件。

五是负责向商务主管部门、外汇管理部门报送FDI和ODI的年检信息等工作。

二、工作心得体会

工作三个月以来，我在XXX公司感触良多，以下三点尤为深刻：

一是年轻高素质的工作团队。入职之初，公司年轻的管理和运营团队就给我留下了深刻印象，大家精力充沛，朝气蓬勃。大部分领导和同事都毕业于国内外知名学府，拥有丰富的工作和学习经历，工作能力和人员素质令人称赞，工作效率很高。在这里，大家互相交流，互相学习，互相进步，共同凝聚成一股积极向上的，朝气蓬勃的奋进力量。

二是踏实勤恳，刻苦奋斗的企业文化。XXX公司是一个年轻的企业，在这里聚集着一群怀有梦想的年轻人，大家为实现企业和自身共同的价值而努力奋斗。工作团队们经常为了项目而挑灯夜战，领导带头践行五加二，白加黑的工作精神，公司自上而下形成了踏实勤恳，刻苦奋斗的企业文化。

三是企业提供的高起点平台。XXX公司作为XXX公司最重要的业务板块之一，在省委省政府和集团的关心支持下，拥有广阔的发展空间。公司的领导对下属员工充分信任，敢于放权，乐于提供舞台和空间，让员工充分展示自己的能力和才干。入职以后，领导积极安排我参加公司各类会议和项目讨论，信任地将多项重要工作交代给我，使我快速融入工作氛围，找到工作节奏。这些帮助让我提升了能力，并且找到了奋斗的方向和力量。

三、下阶段工作计划（一）深入参与投融资项目，提升项目支撑保障能力

下阶段，随着公司投行项目的推进，我将更深入更全面地参与到项目的实施过程中去。一是要继续做好各投融资项目的中介机构选聘工作，确保中介机构选聘过程合法合规，为项目实施保驾护航。二是要更加深入地参与到项目的决策研究中去，为公司决策提供有益参考意见。目前，我已着手研究某潜在菌类投资项目的可行性，前期已经收集了相关行业的大量信息资料，下一步将形成一篇初步可研报告，为公司决策提供相关参考意见。

（二）加强公司内控体系建设，强化安全运营保障

上半年已经基本完成对XXX公司的规范化治理结构搭建，下半年将着手对XXX公司的规章制度进行全面梳理。

一是对现有制度的有效性进行审查，结合集团的最新制度，废除现有制度中与集团制度有冲突的内容，同时完善更新现有制度。

二是查漏补缺，对照国资委和集团的相关要求，对管理空白领域进行制度填补。例如党建进章程工作，党支部的决策运行机制、监督管理机制等。

三是加强制度的执行。财务审批、合同审批、中介机构选聘审批需严格执行部门发起、发起部门内审、职能部门审核、分管领导审批的监管控制流程。全体员工务必遵守保密安全管理制度，严格遵守保密纪律，做好涉密材料的传递和保存工作。

（三）继续做好法律事务工作，切实防范法律风险

一是继续强化法律文件审核。重大项目法律文件在外部第三方律师事务所审核的基础上，务必加强内部审核。实施部门、风控、财务应重点对方案的可行性、风险防控措施、违约责任承担、法律适用以及救济方式等重点问题进行内部讨论，形成一致意见。

二是继续加强与外部律师事务所、相关监管机构的联系与沟通。针对公司运营过程中的相关法律专业问题，做好与常年法律服务机构的信息沟通，同时做好相关信息的整理收集汇报工作。在与商务主管部门、外汇管理部门、国资委等机构的工作汇报和信息沟通中，加强联系，及时汇报，提升年检、报批工作效率。如果相关工作涉及司法部门，要做好信息交流，明确相关法律关系，注意诉讼时效，严格履行相关法律手续。